|
Актуальність теми дослідження. Докорінні перетворення у сфері економіки, реформування власності, перехід на нові форми господарювання, поряд із позитивними змінами, викликав появу факторів, що створюють умови для вчинення різноманітних злочинів. Зокрема, як показує статистика, приватизація державної та комунальної власності, активне входження комерційних структур до сфери банківської діяльності, створення відкритих та закритих акціонерних товариств, деякі з яких почали акумулювати кошти юридичних і фізичних осіб та державних підприємств, призвели до появи нового виду злочинних посягань - злочинів у сфері реалізації корпоративних прав. Злочини в сфері реалізації корпоративних прав є суспільно небезпечним явищем, що виникло практично одночасно з виникненням підприємницької діяльності. Оскільки потерпілими від цих протиправних дій стає значна кількість юридичних та фізичних осіб, що безперечно негативно впливає на розвиток громадянського суспільства в нашій країні, дана категорія злочинів викликає великий суспільний резонанс.
В основі злочинів, що вчиняються у сфері реалізації корпоративних прав, лежать певні корпоративні права фізичних та юридичних осіб, які порушуються і які потребують захисту з боку держави. Корпоративні права – це права власності на частку (пай) у статутному фонді юридичної особи, права на отримання частки майна підприємства, що приватизується, а також інші права, які реалізуються фізичними і юридичними особами в сфері корпоративних відносин та забезпечуються примусовою силою держави.
Вивчення судової і слідчої практики, опитування працівників правоохоронних органів, спеціалістів-працівників регіонального Фонду держмайна України свідчать про те, що правоохоронні органи в боротьбі зі злочинами, вчиненими у цій сфері, відчувають серйозні труднощі, пов язані з недосконалістю законодавчих конструкцій, окремих теоретичних понять, відсутністю узагальнення правової та судової практики, а також тим, що сьогодні практично немає науково обґрунтованих методичних рекомендацій щодо розкриття, розслідування та попередження діянь даної категорії.
Вивчення стану наукової розробки проблем запобігання криміналізації корпоративної діяльності в Україні та розслідування злочинів у корпоративній сфері показує, що на сучасному етапі спеціальне дослідження з цих проблем не проводилось. Проте треба зазначити, що вивченню проблем розслідування економічних злочинів, а також злочинів проти власності у криміналістиці попереднього періоду приділялась велика увага і окремі аспекти методики розслідування злочинів, що вчиняються у сфері реалізації корпоративних прав, розглядались у працях Ю.П. Аленіна, В.П. Бахіна, П.Д. Біленчука, А.Ф. Волобуєва, В.І. Гаєнка, В.Г. Гончаренка, А.В. Іщенка, Н.І. Клименко, В.О. Коновалової, В.С. Кузьмічова, А.Ф. Лубіна, Г.А. Матусовського, Є.М. Мисловського, В.М. Поповича, В.Ю. Шепітька, М.П. Яблокова, П.С. Яні та деяких інших вчених-криміналістів.
Проте, сучасна українська криміналістика все ще не має у своєму розпорядженні комплексного дослідження, яке б давало цілісне уявлення про способи вчинення злочинів у корпоративній сфері й узагальнювало б той досвід розслідування цих злочинів, що вже накопичений практикою. Невивченою залишається діяльність правоохоронних органів щодо викриття, розслідування та попередження фактів вчинення злочинів у сфері реалізації корпоративних прав. Отже, на сучасному етапі назріла нагальна потреба у комплексному вивченні та ґрунтовному аналізі злочинних посягань, що вчиняються у зазначеній сфері, спрямованому на вироблення методичних рекомендацій з розкриття та розслідування даних злочинів. Зазначені проблеми є малодослідженими в Україні й у такому аспекті вивчаються вперше.
Зважаючи на гостроту проблеми розкриття та розслідування злочинів у сфері реалізації корпоративних прав, постійну тенденцію зростання даного виду злочину, а також зважаючи на те, що ця проблема є малодослідженою, дисертаційне дослідження видається актуальним і своєчасним. Воно спрямоване на впорядкування та підвищення якості боротьби зі злочинністю у сфері реалізації корпоративних прав юридичних, фізичних осіб та держави.
Зв язок роботи з науковими програмами, планами, темами. Тема дисертаційного дослідження відповідає вимогам “Комплексної цільової програми боротьби зі злочинністю на 1996-2000 рр.”, затвердженої Указом Президента України від 17 вересня 1996 року № 837/96; плану наукових досліджень кафедри кримінального права та правосуддя юридичного факультету Запорізького державного університету за темою “Формування механізму реалізації та захисту прав і свобод громадян України” (протокол № 2 від 22 вересня 1999 року); затверджена на засіданні президії науково-технічної ради Запорізького державного університету (протокол № 10 від 29 грудня 1999 року).
Мета і завдання дослідження. Головна мета дисертаційного дослідження полягає в тому, щоб на основі теорії криміналістичної методики, аналізу та узагальнення слідчої та судової практики, дослідження практики приватизації та корпоратизації в Україні з ясувати способи вчинення злочинів в сфері реалізації корпоративних прав; проаналізувати механізм вчинення цих злочинів; розробити комплекс теоретичних положень та практичних рекомендацій щодо розкриття та розслідування злочинів, що вчиняються у сфері реалізації корпоративних прав.
Для досягнення поставленої мети дисертантом в процесі роботи вирішувались такі основні завдання:
1. Узагальнити теорію та вивчити слідчу практику для виявлення особливостей, що виникають під час розслідування злочинів, вчинених у сфері реалізації корпоративних прав.
2. На основі вивчення слідчої практики визначити злочинні посягання, які вчиняються в корпоративній сфері, з ясувати їхню сутність та дати визначення поняття “злочини в сфері реалізації корпоративних прав”.
3. Розкрити систему елементів криміналістичної характеристики злочинів у цій сфері.
4. Визначити та проаналізувати приводи та підстави для порушення кримінальної справи при вчиненні злочинів у сфері реалізації корпоративних прав.
5. Встановити типові слідчі ситуації початкового етапу розслідування цих злочинів.
6. Визначити основні положення організації та планування початкового етапу розслідування даного виду злочинів.
7. Показати особливості підготовки та проведення окремих слідчих дій (огляд документів, обшук, виїмка, призначення судових експертиз тощо).
Об єктом дослідження є суспільно-правові відносини у сфері захисту корпоративних прав, злочинна технологія порушення цих прав, а також діяльність правоохоронних органів по виявленню, розкриттю і розслідуванню злочинів у корпоративній сфері.
Предметом дослідження є закономірності механізму вчинення злочинів у корпоративній сфері, формування на цій основі особливостей порушення, розкриття та розслідування злочинів, вчинених у сфері реалізації корпоративних прав.
Методи дослідження обрані, виходячи з поставленої мети, з урахуванням об єкта та предмета дослідження. Методологічною основою дисертаційного дослідження є сукупність принципів, загальнонаукових і спеціально-галузевих методів правового пізнання. В ході дисертаційного дослідження використовувались положення сучасної теорії пізнання і загальної теорії криміналістики. Основні висновки та положення дисертації ґрунтуються на методі системного аналізу чинного законодавства, практики його застосування під час розслідування злочинів, вчинених у сфері реалізації корпоративних прав; формально-логічний, логіко-юридичний та порівняльно-правовий методи застосовувались під час дослідження правових норм і розробки пропозицій щодо вдосконалення криміналістичної методики розслідування злочинів, вчинених у сфері реалізації корпоративних прав; історичний – при дослідженні появи і розвитку окремих теорій, концепцій, поглядів вчених-криміналістів з проблем методики розслідування (криміналістичної характеристики злочинів, етапів розслідування, структури методики розслідування); системно-структурний – під час аналізу організаційних та тактико-психологічних засад провадження окремих слідчих дій та дослідження документів у кримінальних справах про порушення корпоративних прав; системно-аналітичний – для вивчення судово-слідчої практики, опрацювання офіційних, наукових та бібліографічних джерел, збору та узагальнення думки практичних працівників (суддів, прокурорів, слідчих) і науковців у процесі створення фактологічного підґрунтя предмету дослідження.
Емпіричну базу дисертаційного дослідження складають статистичні звіти про роботу органів внутрішніх справ України по виявленню злочинів у сфері економічної діяльності за 1997-2001 рр., аналітичні довідки про результати роботи підрозділів ДСБЕЗ МВС України за 1997-2001 рр., аналітичні довідки прокуратури Запорізької області по виявленню злочинів в сфері приватизації за 1998-2002 рр., результати вивчення матеріалів понад 300 кримінальних справ, порушених за ст.ст. 165, 172, 861, 143 КК України слідчими прокуратури та органів внутрішніх справ Запорізької, Дніпропетровської, Миколаївської областей, де містились ознаки злочинів, вчинених у сфері реалізації корпоративних прав; статистичні дані про стан приватизації в Україні та зловживання в цій сфері, результати анкетування слідчих, прокурорських працівників та інших респондентів з питань теми дисертації (усього 165 респондентів).
Наукова новизна одержаних результатів. Дисертація є першим у вітчизняній юридичній науці монографічним комплексним та багатоаспектним дослідженням з проблем методики розкриття та розслідування злочинів, що вчиняються у сфері реалізації корпоративних прав.
В результаті проведеного дослідження сформульовано низку нових наукових положень, окремі положення уточнені, доповнені. До найбільш значущих здобутків автора можна віднести наступні:
- на монографічному рівні в дисертації вперше обґрунтована концепція виявлення та розкриття злочинів, вчинених у сфері реалізації корпоративних прав і доведена необхідність розробки криміналістичної характеристики та основних положень розслідування зазначених злочинів;
- досліджена криміналістична проблема механізму вчинення таких злочинів;
- розроблені основні положення криміналістичної характеристики злочинів в корпоративній сфері;
- вивчені та класифіковані способи вчинення злочинів, які використовуються у злочинній практиці в означеній сфері;
- досліджені обстановка та умови вчинення таких злочинів;
- дана криміналістична характеристика особи злочинця та інших співучасників злочинних угруповань;
- розроблені основні положення розгляду слідчим матеріалів про можливе вчинення злочинів у сфері реалізації корпоративних прав;
- викладені типові слідчі ситуації початкового етапу розслідування таких злочинів;
- виділені особливості проведення слідчих дій у справах про вчинення злочинів у зазначеній сфері.
Практичне значення одержаних результатів полягає в тому, що висновки і практичні рекомендації, які містяться в дисертаційному дослідженні, розвивають наукові засади криміналістичної методики та сприяють вдосконаленню слідчої, прокурорської і судової практики.
Здійснення ретельного дослідження теоретико-правових засад розслідування злочинів у корпоративній сфері, законодавства України, судової та слідчої практики дозволило розробити обґрунтовані теоретичні та практичні рекомендації щодо формування криміналістичної методики розслідування вищезазначених злочинів, що створює передумови для наступної розробки окремих криміналістичних методик у цій сфері злочинних посягань залежно від особливостей слідчої ситуації, початкового етапу розслідування, злочинних способів тощо. Сформульовані у дисертації методичні рекомендації можуть застосовуватись практичними працівниками правоохоронних органів у своїй діяльності. Крім того, сформульовані висновки та практичні рекомендації можуть бути використані:
- в науково-дослідних цілях – для подальшої розробки та вдосконалення криміналістичної методики розслідування злочинів, вчинених у сфері реалізації корпоративних прав; у законотворчій роботі – для вдосконалення та додаткового врегулювання на законодавчому рівні норм, що регулюють корпоративні відносини в Україні; у навчальному процесі – при підготовці відповідних розділів підручників та навчальних посібників з криміналістики, при викладанні курсів з дисципліни “Криміналістика”.
Апробація результатів дисертації. Результати дисертаційного дослідження обговорювались на кафедрі кримінального права та правосуддя юридичного факультету Запорізького державного університету та на міжкафедральному семінарі кафедр кримінального права та правосуддя ЗДУ, кримінального процесу та криміналістики ГУ "ЗІДМУ", криміналістики ЗЮІ МВС України (протокол №1 від 17 вересня 2002 р.).
Апробація результатів дисертаційного дослідження здійснювалась також на науково-практичних конференціях:
- Міжнародна науково-практична конференція, присвячена пам яті професора К.Г. Федорова (Запорізький державний університет, Запоріжжя - травень 2000 року, липень 2001 року);
- “Адміністративно-правові та кримінологічні аспекти діяльності органів внутрішніх справ прикордонних районів” (Луганський інститут внутрішніх справ МВС України, Луганськ - травень 2000 року);
- “Ідея правової держави: історія і сучасність” (Луганський інститут внутрішніх справ МВС України, Луганськ - листопад 2000 року);
- “Становлення правової держави в Україні: проблеми та шляхи вдосконалення правового регулювання” (Гуманітарний університет “ЗІДМУ”, Запоріжжя - грудень 2000 року);
- “Актуальні проблеми криміналістики” (Донецький інститут внутрішніх справ МВС України, Донецьк - березень 2001 року);
- “Актуальні проблеми державного управління і місцевого самоврядування” (Гуманітарний університет “ЗІДМУ”, Запоріжжя - листопад 2001 року);
- “Кримінально-правові проблеми попередження та боротьби зі злочинами в сфері підприємницької діяльності ” (Луганська академія внутрішніх справ МВС імені 10-річчя незалежності України - квітень 2002 року);
- “Актуальні проблеми боротьби зі злочинністю на етапі реформування кримінального судочинства” (Запорізький юридичний інститут МВС України, Запоріжжя – травень 2002 року);.
- “Актуальні проблеми сучасної криміналістики” (Кримський юридичний інститут Національного університету внутрішніх справ МВС України, Сімферополь – вересень 2002 року).
Матеріали дисертації використовуються у навчальному процесі юридичного факультету Запорізького державного університету при викладанні курсу “Криміналістика”.
Публікації. За результатами дисертаційного дослідження опубліковано 6 статей, 5 з яких – у фахових виданнях.
Структура дисертації визначається метою, завданнями і предметом дослідження та складається із вступу, трьох розділів, що об єднують вісім підрозділів, висновків, списку використаних джерел і додатків. Повний обсяг дисертації становить 237 сторінок, в тому числі список використаних джерел (204 найменування) на 17 сторінках, додатки на 16 сторінках.
| 
