|
Актуальність дослідження У теперішній час без документів, як засобів закріплення різноманітних фактів і правовідношень [1, c. 307], не може обійтися жодна галузь соціального життя, бо за своїм змістом і застосуванню в суспільній практиці документи мають важливе політичне, юридичне, наукове, технічне, лінгвістичне та історичне значення [2, c. 2-3]. Широке розповсюдження в Україні (кінець 80-х – І половина 90-х рр.) комп ютерних технологій зумовило нову форму автоматизованого документування, друк при безперервному надходженні інформації, активний розвиток технологій, пов язаних з мережею Інтернет [3; 4], швидке та якісне виготовлення і копіювання різноманітних документів, що відповідають вимогам, які ставляться до поліграфічної продукції, сучасне виготовлення якої також засновано на комп ютерних технологіях [5]. Саме завдяки комп ютерним технологіям, в основі організації яких лежить створення повного електронного макету будь-якого об єкта, в тому числі і документа, принципово змінилася технологія його створення, при чому зміни торкнулися не лише зовнішнього вигляду, але також його функцій і властивостей. Якщо раніше в основному вивчалися папери, що відображували рух товарно-матеріальних цінностей, особисті документи, довідки, посвідчення, лотерейні і проїзні квитки, квитки на культурні заходи, паперові гроші, касові чеки, акцизні марки [6, с. 7-8], то зараз до них додалися пластикові банківські картки (Visa, Diners, MasterСard), поліграфія контрафактної продукції, магнітні стрічки, жорсткі і гнучкі диски, електронні документи. Крім того, об єктами дослідження часто стають оригінали і копії різноманітних процесуальних та фінансових документів [7, с. 20]. Крім документів, як джерел криміналістичної інформації [8, c. 13], основними об єктами комплексного криміналістичного дослідження є технічні засоби їх виготовлення: сканери, принтери, копіри, багатофункціональні пристрої [9] – від тих, що високою якістю не відрізняються, до найсучасніших їх видів [10, c. 5; 11, c. 5; 12, c. 6]. Стрімкий розвиток комп ютерних технологій зумовив поширення такого нового виду злочинів, як комп ютерні (машинно-інтелектуальні або техніко-інтелектуальні [13, с. 4]): підробка документів з використанням ЕОМ і друкувальних пристроїв в якості поліграфічної бази [14, с. 15]; порушення авторських прав (комп ютерне піратство) [15]; розкрадання системного і прикладного ПЗ; несанкціоноване копіювання, перехоплення, фальсифікація, зміна, знищення інформації [16, c. 3]; розробка і розповсюдження комп ютерних вірусів в інформаційно-обчислювальних системах тощо [17, с. 63; 18]. За даними ДСБЕЗ МВС України за 4 місяці 2001 р. виявлено 7 злочинів, в 2002 р. – 25, за 6 місяців 2003 р. – 51 злочин у сфері інформаційних технологій, за І півріччя 2003 р. порушено 24 кримінальні справи по 37 злочинах, вчинених з використанням інтернет-технологій, а рівень шахрайств з використанням пластикових банківських карток в Україні у 4-5 разів перевищує середній в світі (85% цих злочинів вчиняється у м. Києві) [19, с. 11].
Поширеним є й тиражування і розповсюдження неліцензійного комп ютерного програмного забезпечення, контрафактної аудіо- та відео продукції (особливо оптичних дисків СD-RОМ, що містять незаконні копії комп ютерних програм [14, c. 44; 20, c. 8]). Кількість злочинів у сфері комп ютерних технологій постійно збільшується, що пов язано з високим рівнем їх латентності (у світі лише 12% таких злочинів стають відомі правоохоронним органам) [19, c. 11], а також, як і у випадку з економічними злочинами, недостатньою розробкою методик їх виявлення [21], що заважає своєчасному реагуванню на них і швидкому розкриттю [22]. В Україні в зв язку з цим було видано ряд нормативно-правових актів, спрямованих на попередження та боротьбу з вказаними злочинами, серед яких найважливішими є Кримінальний кодекс (КК) України, зокрема „Розділ XVI. Злочини у сфері використання ЕОМ (комп ютерів), систем та комп ютерних мереж” [23, c. 902-908], закон України „Про внесення змін до Кримінального і Кримінально-процесуального кодексів України”, в якому статті 361, 362, 363 КК України викладено в новій редакції і доповнено новими статтями (ст. 3611, 3612, 3631) [24, c. 10]; постанови Кабінету Міністрів України, які стосуються нових видів документів (магнітних, електронних тощо) [25; 26].
З використанням комп ютерних технологій вчиняються і такі „традиційні” види злочинів, як крадіжки, фальшивомонетництво, шахрайства, вимагання і навіть вбивства. Найпоширенішим способом вчинення шахрайств у сфері банківського кредитування є використання підроблених документів про господарське і фінансове становище підприємства-позичальника [27, с. 63]. Використовуються різні фінансові і банківські документи і при “відмиванні” грошових коштів [28]. Серед комп ютерних шахрайств з використанням пластикових платіжних засобів все більшого поширення набуває одержання великих грошових сум шляхом незаконного доступу до банківських рахунків, завдяки отриманій конфіденційній інформації (номера платіжних карток, прізвища і PIN-коди клієнтів банку). Одним із способів вчинення цього злочину є виготовлення дублікатів банківських карток на офісному устаткуванні і нанесення на них магнітної стрічки, яка попередньо кодується відповідно до одержаної інформації [29, с. 7] („перезапис” кодів з магнітних карток на коди карток „непрацюючих рахунків” [30, с. 23]).
Для роботи з документами, виконаними за допомогою комп ютерних технологій, експерту-криміналісту необхідно знати основи технології їх виготовлення, а також ознаки, які характеризують сучасні види друку. Це дозволить одержати інформацію про спосіб виготовлення документів, матеріали і устаткування, навички і кваліфікацію особи, яка причетна до їх виготовлення [6, с. 7]. Для цього в ході дослідження, шляхом комплексного застосування спеціальних знань із різних галузей (СТЕД, СКТЕ, трасології, авторознавства), виявляється система загальних ознак способу виготовлення документів, що дозволяє встановити не лише тип, вид технічного засобу, але й ідентифікувати його [31, с. 3]. Отже, використання комп ютерних технологій у виготовленні документів поставило перед судовою експертизою ряд завдань, серед яких основними є: удосконалення існуючих і створення нових експертних методик, правове регулювання їх застосування, розробка методичного, апаратно-технічного забезпечення [32], підготовка кваліфікованих спеціалістів тощо. Проблема дослідження нерукописних документів була поставлена ще у першій половині ХІХ ст. Є.Ф. Бурінським [33], А.С. Осборном [34], Е. Локаром [35]. Важливий доробок у формування наукових засад криміналістичного дослідження документів внесли українські вчені-криміналісти: А.В. Іщенко, Н.І. Клименко, В.П. Колмаков, В.К. Лисиченко, М.В. Салтевський, М.Я. Сегай, С.І. Тихенко, І.Я. Фрідман, В.Ю. Шепітько; російські: Р.С. Бєлкін, А.І. Вінберг, О.О. Ейсман, Ю.Г. Корухов, Д.Я. Мирський, О.Р. Росинська, М.В. Терзієв, О.Р. Шляхов, М.П. Яблоков, вчені інших держав. В різний час дослідженням документів, виконаних на знакодрукуючих і знакосинтезуючих друкувальних пристроях, займалися: Г.Г. Білоусов, О.Г. Білоусов, В.В. Бірюков, С.Ф. Бичкова, Г.Д. Бондаренко, Л.В. Віницький, А.А. Гусєв, Т.Б. Земляна, І.М. Каплунов, С.Ш. Касімова, В.В. Коваленко, П.С. Кузнєцов, П.Г. Кулагін, В.В. Липовський, Г.Д. Лутоніна, Т.М. Мороз, С.Д. Павленко, В.М. Палій, А.М. Пітірімов, З.Г. Самошина, О.О. Сахарова, Є.В. Старіков, Л.О. Чередниченко, Т.Б. Черткова, Л.П. Щербаковська. Методичні розробки, спрямовані на дослідження сучасних способів підробки документів, зокрема паперових грошей, з використанням комп ютерної і копіювально-множильної техніки, висвітлені в дисертаціях О.В. Воробей [36], C.Ю. Петряєва [37]. Методиці розслідування злочинів у сфері комп ютерних технологій присвячені праці П.Д. Біленчука, В.Б. Вєхова, В.О. Голубєва, В.О. Губанова, О.І. Мотляха, Б.В. Романюка, М.В. Салтевського, В.Г. Хахановського, М.Г. Щербаковського та інших вчених.
Дослідженню документів, виконаних на сучасній комп ютерній техніці, присвячені дисертації російських дослідників О.В. Гортинського [38], С.О. Кострова [39], С.Б. Шашкіна [40], О.М. Яковлєва [41], а судовій комп ютерно-технічній експертизі як роду судової експертизи – О.Р. Росинської, О.І. Усова. Проте, висвітлені в літературі питання не вичерпують усіх аспектів комплексного криміналістичного дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій, сучасний стан якого характеризується як недостатньою науковою розробленістю, так і великим практичним значенням для боротьби зі злочинами в сфері комп ютерних технологій. Необхідність розробки принципово нової експертної методики і визначає актуальність теми дисертації. Зв язок роботи з науковими програмами, планами, темами Дисертація спрямована на виконання Комплексної програми профілактики злочинності на 2001-2005 роки, затвердженої Указом Президента від 25 грудня 2000 р. № 1376/2000, Програми підготовки працівників експертної служби МВС України з проведення техніко-криміналістичних досліджень документів та роботі з обліками на 2003 р., розробленої відділом технічної експертизи та почерку ДНДЕКЦ МВС України, Наказу МВС України від 5 липня 2004 р. № 755 „Про затвердження пріоритетних напрямків наукових та дисертаційних досліджень, які потребують першочергового розроблення і впровадження в практичну діяльність органів внутрішніх справ на період 2004-2009 роки”, а також щорічних планів науково-дослідних робіт Київського національного університету внутрішніх справ.
Мета і завдання дослідження
Метою дослідження є розробка теоретичних, методологічних і практичних засад комплексного криміналістичного дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій.
Мета досягається вирішенням таких завдань теоретичного і методичного характеру:
- історичний огляд виникнення і розвитку документів, періодизація СТЕД, а також технічних засобів їх виготовлення;
- створення методологічних засад комплексного криміналістичного дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій, визначення його ролі та місця у системі криміналістичних експертиз; - визначення предмета, об єктів, завдань, методів, методики комплексного криміналістичного дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій, поняття документа (в тому числі електронного) та інших понять, які мають як теоретичне, так і практичне значення для цього виду досліджень;
- висвітлення особливостей виявлення, фіксації та вилучення документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій, засобів їх виготовлення, а також порядку підготовки, призначення і проведення експертних досліджень таких документів;
- характеристика процесів, які мають місце при створенні документів в електронному вигляді і друку; - розробка методики вирішення завдань комплексного криміналістичного дослідження документів, виготовлених засобами комп ютерної техніки.
Об єктом дослідження є процес виготовлення та підробки документів за допомогою технічних засобів комп ютерної техніки і різновидів її друкувальних елементів.
Предметом дослідження є комплексне криміналістичне дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій.
Методи дослідження. Методологічною основою роботи є загальні положення матеріалістичної діалектики (методи системного і історичного аналізу, формальної логіки, абстракції і аналогії, узагальнення і класифікації). В процесі дослідження були використані такі методи: при викладенні історії виникнення документів і комп ютерної техніки – історичний; при дослідженні документів – спостереження, вимірювання, описання, експеримент, моделювання, планування; при проведенні опитування – метод інтерв ювання, а також власний практичний досвід роботи на посаді експерта-криміналіста у 2000-2004 рр. Нормативною базою є чинне законодавство України, відомчі нормативні акти, що регламентують організацію проведення експертиз, обіг електронних документів і т.ін. Емпіричну базу склали наукові результати досліджень криміналістів, судова, слідча, експертна практика: статистичні дані про динаміку, кількість, способи вчинення злочинів з використанням документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій, експериментальний матеріал, а також результати опитування 164 працівників правоохоронних органів м. Києва (75 слідчих і 89 експертів-криміналістів) (див. додаток А) відносно проблемних питань, з якими вони зустрічаються при призначенні і проведенні таких досліджень. Крім того, вивчено 70 висновків криміналістичних експертиз документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій, серед яких 5 комплексних, із архіву Київського НДІСЕ МЮ України за 1996-2004 рр. Теоретичну базу дослідження склали монографії, наукові статті, підручники, словники з питань філософії, поліграфії, криміналістики, кримінального процесу, судової експертизи, комп ютерних технологій, інформатики, а також матеріали періодики і виставок.
В якості технічного матеріалу використовувалися комп ютерні засоби і устаткування ДНДЕКЦ, НДЕКЦ при ГУМВС України в м. Києві, Київського НДІСЕ, відділу з експертно-криміналістичного забезпечення роботи Печерського РУ НДЕКЦ при ГУМВС України в м. Києві.
Наукова новизна одержаних результатів полягає в тому, що в дисертації вперше на монографічному рівні розглянуто теоретичні і практичні засади нового напрямку криміналістичних досліджень – комплексного криміналістичного дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій. Наукова новизна конкретизується у таких основних положеннях:
- висвітлення періодизації виникнення і становлення етапів розвитку СТЕД та обґрунтування формування її нового напряму, яким є комплексне криміналістичне дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій;
- систематизація і обґрунтування наукових положень методологічних засад комплексного криміналістичного дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій; - визначення поняття предмета, об єктів, завдань, методів, методики цього виду дослідження, документа (в тому числі електронного) тощо;
- висвітлення процесуальних і криміналістичних правил призначення експертного дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій, та підготовки об єктів дослідження;
- характеристика процесів, які мають місце при виготовленні документів електронними засобами і друку;
- описання методики вирішення різновидів завдань комплексного дослідження документів, виконаних за допомогою комп ютерних технологій.
Практичне значення одержаних результатів полягає в поглибленні і розширенні предмету техніко-криміналістичного дослідження документів, розробці методичних і практичних рекомендацій, призначених для використання слідчими і експертами-криміналістами при дослідженні документів, виготовлених засобами комп ютерної техніки. Зазначені в дисертації і методичних рекомендаціях пропозиції, фактичний матеріал, висновки використовуються співробітниками експертно-криміналістичних підрозділів МВС України під час участі в якості спеціалістів у слідчих діях, при проведенні експертних досліджень („Акт впровадження у діяльність експертних підрозділів...” №8/551 від 12.08.04 р.), науково-педагогічним складом Навчально-наукового інституту підготовки слідчих і криміналістів НАВСУ – в навчальному процесі при викладанні курсу „Технічні засоби криміналістичних досліджень”, „Техніко-криміналістичне дослідження документів” на кафедрі криміналістичних експертиз („Акт впровадження результатів дисертаційного дослідження у навчальний процес” від 11.10.04 р.) (див. додаток Б).
Апробація результатів дисертації Основні результати дисертації представлені у вигляді доповідей і виступів на науково-практичних конференціях: Міжнародній науково-практичній конференції з проблем криміналістики (м. Київ, 20-21 квітня 2004 р.), Других криміналістичних читаннях на тему „Актуальні проблеми криміналістичного дослідження документів” (м. Київ, 21 січня 2005 р.); засіданні „круглого столу” на тему „Використання сучасних інформаційних технологій для запобігання, розкриття і розслідування злочинів: електронна ера, електронний документообіг, електронні обліки” (м. Київ, 25 лютого 2005 р.). Публікації. Результати дисертації опубліковані в методичних рекомендаціях, а також у шести наукових статтях: чотирьох – у фахових виданнях, двох – у збірниках міжнародних науково-практичних конференцій. Структура дисертації. Дисертація складається зі вступу, двох розділів, висновків, списку використаних джерел (353 найменування) і додатків. Повний обсяг дисертації – 259 сторінок, з яких основний зміст викладено на 188 сторінках, список використаних джерел – 36 сторінках, додатки – на 35 сторінках.
|
