Электронная библиотека Веда
Цели библиотеки
Скачать бесплатно
Доставка литературы
Доставка диссертаций
Размещение литературы
Контактные данные
Я ищу:
Библиотечный каталог российских и украинских диссертаций

Вы находитесь:
Диссертационные работы России
Экономические науки
Экономическая теория

Диссертационная работа:

Сучков Николай Александрович. Особенности развития мирового алмазно-бриллиантового рынка в XX в. : Дис. ... канд. экон. наук : 08.00.01 : Москва, 2003 183 c. РГБ ОД, 61:03-8/2309-4

смотреть содержание
смотреть введение
смотреть литературу
Содержание к работе:

ВВЕДЕНИЕ 2

ГЛАВА 1. Особенности организации алмазно-бриллиантового рынка 14

1.1. Алмаз как специфический товар 14

1.2. Особенности потребительских свойств алмаза 28

1.3. Специфика организации алмазно-бриллиантового рынка 44

ГЛАВА 2. Принципы и особенности организации современного алмазно-бриллиантового комплекса мира 61

2.1. История формирования алмазно-бриллиантового комплекса 61

2.2. Вертикальная структура мирового алмазно-бриллиантового комплекса 84

ГЛАВА 3. Место России в современном алмазно-бриллиантовом комплексе мира 118

3.1. История возникновения алмазно-бриллиантового комплекса РФ 118

3.2. Особенности организации внутреннего алмазно-бриллиантового рынка РФ 126

3.3. Проблемы интеграции алмазно-бриллиантового рынка РФ в мировой алмазно-бриллиантовый комплекс 140

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 162

ЛИТЕРАТУРА 169

ПРИЛОЖЕНИЯ 176 

Введение к работе:

Актуальность темы исследования. Россия является одним из крупнейших мировых производителей алмазов и занимает ведущее место в мире по их экспорту. Алмазная отрасль приносит наиболее стабильный доход российской экономике: в виде налогов и других выплат от реализации алмазного сырья на внутреннем и внешнем рынках, осуществляемых алмазодобывающими компаниями в бюджеты различных уровней; поступлений от экспорта бриллиантов и реализации ювелирных украшений с бриллиантами. Кроме того, технические алмазы используются во многих отраслях промышленности (от военной до космической), что делает алмазы стратегически важным сырьем для отечественной экономики.

Переход от централизованного к рыночному хозяйству в России в начале 90-х годов XX в. стал основой системной трансформации, в ходе которой сформировался особый тип экономической системы - переходная экономика, сочетающая элементы старой и новой хозяйственных систем. Переходный период поставил перед обществом ряд острых проблем, среди которых: падение объемов производства в различных секторах экономики, распад научно-производственных комплексов и кооперационных связей (включая международные), невостребованность значительной части научно-технологического потенциала, резкое сокращение инвестиционной активности, рост безработицы и т.д.

Алмазно-бриллиантовый комплекс (АБК) России, несмотря на высокую устойчивость, также столкнулся с трудностями в новых условиях. Разрушение старой системы хозяйствования имело негативные последствия, прежде всего, для гранильной промышленности, которая испытала острый дефицит финансовых ресурсов, в первую очередь оборотных средств, что привело к банкротству большей части предприятий. На их месте было создано новое гранильное производство, почти полностью опиравшееся на иностранный капитал, что, однако, не обеспечило повышения эффективности алмазообрабатывающей отрасли. Льготные же условия, предоставленные государством, стали для большинства совместных предприятий стимулом для нелегального экспорта необработанных алмазов с целью их последующей перепродажи на внешнем рынке по более высоким ценам.

Помимо трудностей переходного периода АБК России столкнулся с проблемой трансформации внешнего рынка. В конце XX в. на мировом алмазно-бриллиантовом рынке (МАБР) произошли радикальные изменения, связанные с выходом некоторых крупных производителей из алмазного картеля. В результате этого ведущий субъект мирового рынка алмазная монополия «Де Бирс» (контролирующая около 65% МАБР) оказалась в ситуации, когда для нее стало невыгодно выполнять функцию «буфера» между рынками алмазного сырья и бриллиантов. Это выразилось в изменении политики «Де Бирс», которое заключалось в переносе акцента с управления предложением на управление спросом.

Изменение политики мирового алмазного монополиста уже оказывает влияние на всех участников алмазно-бриллиантового рынка и, в первую очередь, на Россию. С одной стороны, обладая огромным сырьевым потенциалом, Россия (представленная АК «АЛРОСА») может добиваться более выгодных условий торговли. Однако, имея возможность оказывать существенное влияние на предложение алмазного сырья на МАБР, она также несет ответственность и за его стабильность. С другой стороны, следуя за тенденциями мирового рынка, российский АБК вынужден сместить акцент и сконцентрироваться на создании добавленной стоимости на территории РФ, т.е. на развитии отечественной гранильной и ювелирной отраслей. Исходя из этого в данном диссертационном исследовании разработаны возможные варианты дальнейших действий России на изменяющемся МАБР. Безусловно, каждый из этих вариантов имеет свои преимущества и недостатки. Кроме того, в принятии любого из них немаловажную роль играют решения правительства Российской Федерации, которые, по нашему мнению, должны находить приемлемый баланс государственных интересов и интересов коммерческих алмазодобывающих компаний.

На наш взгляд, происходящие преобразования российского алмазно-бриллиантового комплекса в частности и мирового алмазно-бриллиантового рынка в целом необходимо рассматривать в тесной связи с историей формирования и развития алмазной промышленности, поскольку в основе большинства современных моделей и методик развития сконцентрирован бесценный исторический опыт.

Несмотря на то, что алмазы начали добывать более 2500 лет назад, алмазно-бриллиантовая индустрия имеет относительно короткую историю существования. Алмазы получили широкое распространение в Европе только в начале XVI столетия. Исторически сложившейся особенностью алмазной промышленности является удаленность производства бриллиантов (начиная с XVI в) от мест непосредственной добычи алмазного сырья. Так, Бельгия, Нидерланды и Англия, имевшие колонии в добывающих странах, извлекли значительную экономическую выгоду из алмазной индустрии, не располагая никогда рудниками на собственных территориях. Первой компанией, предпринявшей попытку взять сбыт алмазов под свой контроль была «Ост-Индская компания» (East India Со), находившаяся под покровительством английского правительства и использовавшая преимущественно его военную поддержку. По всей видимости, поэтому идея создания одноканальной системы сбыта алмазного сырья, предложенная Сессилем Родсом в конце XVIII в., была опробована (хотя и безуспешно) этой компанией.

Однако, попытки монополизации добычи и торговли алмазами являлись одной из основных особенностей развития алмазной промышленности в течение всей ее истории. Так, в Древней Индии добыча алмазов являлась прерогативой царей, в XVI-XVIII вв. отдельные государства пытались взять под контроль торговлю алмазами, а в XIX-XX вв. концентрация финансового и промышленного капитала привели к созданию картеля, контролирующего до 80% производства и сбыта алмазного сырья. Подобная специфика МАБР стала одной из причин сверхвысоких цен на бриллиантовую продукцию.

Несмотря на увеличение масштабов добычи и расширение географии торговли во второй половине XVIII в. (в связи с открытием крупных месторождений алмазов в Бразилии), нестабильность поставок алмазного сырья и неорганизованность рынка еще не позволяют говорить о начале формирования алмазной промышленности в этот период. Реальное создание алмазной промышленности можно отнести лишь к концу XIX в., времени открытия богатейших залежей алмазов в Южной Африке. Значительное увеличение предложения алмазного сырья, а также научно-техническая революция конца Х1Х-начала XX вв., которая помимо технических изобретений привела к расширению колониальных владений европейских стран в Африке и наметила тенденции к укрупнению и образованию промышленных и финансовых монополий, привели к формированию новой мировой индустрии. Процесс организации алмазно-бриллиантового рынка продолжался вплоть до 1934 г., закончившись формированием одноканальной системы сбыта алмазов и образованием международного алмазного картеля.

Анализ вышеперечисленных фактов делает целесообразным ограничение исторических рамок данного диссертационного исследования XX - нач.ХХІ вв., поскольку XX в. стал периодом зарождения и становления современной алмазно-бриллиантовой промышленности, а в самом начале XXI в. данная отрасль столкнулась с изменениями, которые по нашему мнению, будут оказывать долгосрочное влияние на ее дальнейшее развитие.

Сказанное, дает основание утверждать, что историко-экономический анализ развития мировой алмазно-бриллиантовой промышленности, и разработка на его основе стратегии развития алмазно-бриллиантового комплекса России и путей его эффективной интеграции в мировой алмазно-бриллиантовый рынок, представляет собой важную научно-практическую проблему, что и определяет актуальность данного диссертационного исследования.

Степень разработанности темы. В связи с относительно недавним возникновением алмазной промышленности исследования, посвященные истории ее развития и экономическим аспектам функционирования отрасли, стали появляться лишь в начале XX в.1, хотя упоминания об алмазах и торговых операциях с ними существовали на протяжении богатой истории использования этого минерала человеком2. Тем не менее, специальных трудов экономистов и историков экономики, исследующих проблемы становления и развития алмазно-бриллиантового рынка крайне мало. Алмазы как одна из форм богатства нации (наряду с золотом и серебром) рассматривались в трудах меркантилистов (Т. Ман и др.). В классической школе можно выделить А.Смита, поставившего проблему алмаза и воды, которая заключалась в различении общей и предельной полезностей.

Поскольку монополизация является ключевой особенностью развития МАБР, значительный вклад, хотя и опосредованно, в экономический анализ алмазного рынка внесли экономисты занимавшиеся исследованием феномена монополии и монополизации3.

До 90-х годов XX в. исследования отечественных ученых и специалистов в алмазном бизнесе затрагивали как правило исключительно проблемы геологии, технологий добычи и обогащения алмазной руды. В значительной степени это было связано с нерыночным характером советской хозяйственной модели, с принятой в СССР стратегией экстенсивного развития алмазодобывающей промышленности, и с тем, что сбыт российских алмазов на внешнем рынке был гарантирован ТНК «Де Бирс». Исследования истории и современного устройства мирового алмазно-бриллиантового рынка публиковались только для внутреннего распространения в НИИ или алмазодобывающих компаниях. Поэтому советские и позднее российские исследования могли опираться в основном на труды западных специалистов-алмазников, таких как Г. Смит, Г. Вермуш, Ф. Уорд, Т. Грин и др.4

Вместе с тем, за последнее время появились работы российских специалистов В.В. Тесленко, А.Д. Харькива, Н.Н. Зинчука, В.М. Зуева, Фридмана А.А., внесших весомый вклад в исследования мирового алмазно-бриллиантового рынка5. В них рассматриваются методологические аспекты, связанные с формированием и функционированием МАБР, обобщается собственный опыт работы в алмазном бизнесе. Однако названные авторы не уделяют необходимого внимания теоретическому анализу экономических закономерностей, действующих на МАБР, таких, как принципы образования стоимости алмаза, факторы спроса и предложения на МАБР, равновесная цена. А между тем, указанные экономические проблемы, в силу существенного отличия алмазов и бриллиантов от других товаров, требуют особого подхода со стороны экономической науки.

Публикации, посвященные тематике МАБР чаще всего находят место в таких специализированных журналах как «Даймонд Интернэйшнл» (Diamond International) (США), «Мазал У Браха» (Mazal U Bracha) (Израиль), «Рапапорт» (Rapaport) (США), «Джей Си Кей» (JCK) (США), «Майнинг Эньюал Ревью» (Mining Annual Review) (Англия), «Ювелир», «Рынок драгметаллов и драгкамней» (Россия).

Проведенный анализ существующей научной литературы позволяет сделать вывод о том, что тема исследуемая в настоящей диссертации не получила должного освещения как в отечественной ,так и зарубежной историко-экономической науке.

Поэтому целью данной диссертационной работы является анализ исторических и экономических закономерностей, определяющих современную структуру мирового алмазно-бриллиантового рынка, поведение его основных субъектов, и на этой основе разработка модели российского алмазно-бриллиантового комплекса, способной наиболее эффективно использовать имеющийся в нашей стране минерально-сырьевой, научно-производственный и кадровый потенциал.

Объектом исследования в диссертационной работе является мировой алмазно-бриллиантовый комплекс, а предметом исследования - влияние основных участников мирового алмазно-бриллиантового рынка на его развитие в XX в., а также механизмы интеграции России в современный МАБР, учитывающие потенциал, накопленный российскими алмазодобывающей и алмазообрабатывающей отраслями, с одной стороны, и особенности организации МАБР с другой.

Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

- определить экономическое содержание алмаза как специфического товара;

- дать ретроспективный анализ важнейших событий, оказавших влияние на формирование специфических потребительских свойств алмаза;

- изучить исторический опыт становления и развития мирового алмазно-бриллиантового комплекса в XX в.;

- рассмотреть особенности монополизации алмазной промышленности в конце XIX- нач. XX вв. на мировом рынке;

- проанализировать возможные долгосрочные тенденции, определяющие ситуацию на мировом алмазно-бриллиантовом рынке в XXI в., и их влияние на положение его участников;

- исследовать историю развития российской алмазной промышленности и определить ее место в мировом алмазно-бриллиантовом комплексе в настоящее время;

- обосновать оптимальные варианты действий России на мировом алмазно-бриллиантовом рынке, прогноз поведения с учетом осуществления стратегии ее эффективной интеграции в МАБР в XXI в. Теоретическую и методологическую основу настоящего исследования составил диалектический метод познания, а также труды отечественных и зарубежных ученых, посвященные обозначенным проблемам. Среди основных методов, использованных автором, следует выделить компаративный, дискриптивный, ситуативный (case study), исторический и системный виды анализа, наряду с экономико-математическим моделированием, табличным представлением и графическим изображением.

Информационной базой исследования явились законодательные и нормативно-правовые акты РФ, «Концепция развития алмазно-бриллиантового комплекса до 2005 г.», инструкции министерств и ведомств, имеющие отношение к исследуемым проблемам, данные органов Государственной статистики, материалы периодической печати, а также аналитическая и статистическая информация монополиста отечественного алмазного рынка Акционерной Компании «АЛРОСА».

Научная новизна диссертационной работы заключается в проведении комплексного историко-экономического анализа развития отечественного и мирового алмазно-бриллиантового рынка с целью выработки рекомендаций для действий России на мировом рынке с учетом выявленных долгосрочных тенденций.

К наиболее существенным результатам, отражающим новизну работы, следует отнести следующие положения, выносимые на защиту:

1. выявлены экономические отличия алмаза как товара, особенности ценообразования на алмаз и его производные, выявлена специфика поведения субъектов данного рынка;

2. на основе историко-экономического анализа развития мирового и отечественного алмазно-бриллиантовых рынков установлены причины их трансформации на рубеже XX-XXI вв.;

3. доказано, что алмазная индустрия исторически тяготела к монополизации, начиная с древнейших времен до настоящего момента, что в свою очередь составляет отличительную особенность данного сектора современного мирового алмазно-бриллиантового рынка;

4. установлено, что действующая в современной России система налогообложения, препятствует развитию отечественной алмазообрабатывающей промышленности. Обосновано, что для приближения системы налогообложения алмазообрабатывающей промышленности России к общепринятой в мировой практике необходимо исключить стоимость сырья из налогооблагаемой базы; ускорить принятие решений об освобождении от налога на добавленную стоимость оборотов по реализации алмазного сырья на внутреннем рынке, а также при его ввозе на территорию Российской Федерации и вывозе с территории Российской Федерации,

5. обосновано, что важнейшим условием дальнейшего развития гранильной промышленности России является создание контролируемого государством вторичного внутреннего рынка алмазного сырья. Создание специализированных алмазных бирж на территории Российской Федерации является первоочередной мерой развития отечественного алмазно-бриллиантового комплекса.

6. выявлены основные направления реорганизации МАБР такие как: формирование вертикально-интегрированных альянсов производителей и продавцов, дифференциация продуктов путем создания брэндов, а также ослабление контроля «Де Бирс» над рынком, которые неизбежно ведут к усилению конкуренции на нем.

7. разработаны предложения по укреплению позиций России в мировом АБК, а именно: создание отечественной сбытовой сети в разных регионах мира, установление контроля над новыми проектами добычи алмазов в Российской Федерации и Анголе, развитие собственного гранильного производства для ускорения процесса вертикальной интеграции российского АБК.

Практическая значимость полученных результатов состоит в том, что они могут быть использованы для разработки скоординированной стратегии поведения всех участников российского алмазно-бриллиантового рынка (добывающих компаний, гранильных предприятий и государства) на МАБР в целях повышения конкурентоспособности России на мировом рынке.

Систематизированная в электронных таблицах и графиках информация может быть рекомендована как статистический материал для составления прогнозов и анализа, как мирового, так и российского алмазного рынка. Рассчитанные прогнозы могут быть использованы для принятия управленческих решений как внутри АК «АЛРОСА», так и при проведении переговоров с основными субъектами мирового и российского алмазного рынка.

Результаты работы могут быть использованы также в учебном процессе , при чтении курсов по экономической истории, экономической теории и мировой экономики.

Апробация работы. Основные положения и выводы диссертационной работы использовались при написании в Единой Сбытовой Организации АК «АЛРОСА» аналитических работ по текущему анализу состояния мирового и российского рынков алмазов и бриллиантов и прогнозах их развития, а также отражены в публикациях автора и докладах на научно-практических конференциях.

По результатам диссертации опубликовано 3 работы.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Во ВВЕДЕНИИ обосновывается выбор темы исследования, ее актуальность, структура работы. Сформулированы цель и задачи работы, определены объект, предмет, методология и методы исследования, хронологические рамки диссертационного исследования. Обоснованы научная новизна и практическая значимость.

В первой главе «Особенности организации алмазно-бриллиантового рынка» дается характеристика алмаза, как специфического товара. Проведен анализ формирования стоимости алмаза. Исследованы проблемы факторов спроса и предложения, действующих на МАБР, проанализирована концепция равновесной цены на этом рынке.

Во второй главе «Принципы и особенности организации современного алмазно-бриллиантового комплекса мира» проведено исследование развития мирового алмазно-бриллиантового комплекса на рубеже XIX-XX вв., определившего особенности вертикальной структуры МАБР, разделения труда на нем и специализации его основных участников. Кроме того, проведен анализ изменений, происходящих на МАБР и последствий этих изменений как в мировом, так и в российском масштабах.

В третьей главе «Место России в современном алмазно-бриллиантовом комплексе мира» исследованы особенностей становления и развития российского алмазно-бриллиантового комплекса. В ней обосновывается роль АК «АЛРОСА», как основного продуцента алмазного сырья в мире и в Российской Федерации. Рассматриваются проблемы, сдерживающие развитие Компании. На основе особенностей организации мирового алмазного рынка, опыта его зарубежных участников и внутреннего потенциала предлагаются варианты поведения России на МАБР, которые позволят использовать все его конкурентные преимущества.

В ЗАКЛЮЧЕНИИ приводятся основные результаты и выводы диссертационного исследования.

Подобные работы
Афанасьев Сергей Викторович
Особенности формирования и развития концепций государственного регулирования экономики в XIX - XX вв. :На примере США, Германии и России
Тендлер Александр Игоревич
Особенности развития рынка потребительского кредитования в условиях финансовой нестабильности
Перова Елена Юрьевна
Рынок образовательных услуг: особенности и тенденции развития в условиях информационной экономики
Ускова Наталья Александровна
Особенности государственного регулирования рынка ссудных капиталов в развитии реального сектора экономики
Носова Наталья Гавриловна
Новые явления в развитии международного рынка ссудных капиталов (рынок евровалют и его особенности)
Благих Иван Алексеевич
Государственное регулирование всероссийского рынка, 30-е гг. ХIХ - 30-е гг. XX столетия
Макаренко Лариса Александровна
Тенденции и особенности развития налоговой системы в трансформационном обществе
Белов Алексей Игоревич
Особенности развития государственной собственности в трансформирующейся экономике
Абжамилова Айнура Шарабидиновна
Особенности развития процессов миграции рабочей силы в условиях рыночной трансформации экономики (теоретико-методологические аспекты)
Демидова Оксана Николаевна
Особенности развития малых предприятий в Российской Федерации

© Научная электронная библиотека «Веда», 2003-2013.
info@lib.ua-ru.net