Электронная библиотека Веда
Цели библиотеки
Скачать бесплатно
Доставка литературы
Доставка диссертаций
Размещение литературы
Контактные данные
Я ищу:
Библиотечный каталог российских и украинских диссертаций

Вы находитесь:
Диссертационные работы России
Экономические науки
Экономическая теория

Диссертационная работа:

Батталова Алина Ауфаровна. Институциональное регулирование вывоза капитала в условиях современной России : Дис. ... канд. экон. наук : 08.00.01 : Казань, 2004 140 c. РГБ ОД, 61:04-8/3877

смотреть содержание
смотреть введение
Содержание к работе:

Введение С.З

Глава 1. Теоретико-методологические вопросы анализа процесса вывоза капитала.

  1. К характеристике сущности категории капитал. С Л 3

  2. Закономерности вывоза капитала: основные мотивы и С.29 современные тенденции.

  3. Особенности реализации частного и общественного С.52 (национального) экономического интереса в процессе вывоза капитала.

Глава 2. Феномен бегства капитала и его государственное регулирование.

  1. Сущность и количественная оценка бегства в российской С.67 экономике.

  2. Основные каналы бегства капитала в существующей системе его С.82 иституционального регулирования.

  3. Основные направления совершенствования государственного С. 102 регулирования вывоза капитала.

Заключение С. 118

Приложение С. 123

Список использованной литературы С. 125

Введение к работе:

Актуальность темы исследования.

Россия является неотъемлемой частью мировой экономической системы, и ее дальнейшее развитие возможно лишь при ориентации на жесткие требования мирового рынка. На это обстоятельство в своем послании Федеральному Собранию в 2003 году обратил внимание Президент Российской Федерации. Доминирование интеграционных мотивов на федеральном уровне власти, определяющее вектор дальнейшего экономического развития страны, подтверждает необходимость изучения закономерностей и современных тенденций перемещения капитала, его влияния на реализацию национальных экономических интересов.

Конец советской монополии государственных внешнеэкономических ведомств на осуществление экспортно-импортных операций обусловил возможность самостоятельного осуществления хозяйствующими субъектами валютных сделок. Одним из последствий предоставления подобной свободы является односторонний вывоз капитала из России, который на современном этапе существует как характерная особенность внешнеэкономического взаимодействия отечественной экономики с мировой.

Бегство капитала представляет собой прямой вычет из инвестиционных ресурсов, создающих условия расширенного воспроизводства; национальной экономики. В силу этого оно является: одним из факторов, обусловивших глубокий кризис российской экономики, и требует незамедлительной корректировки. Его негативное влияние сохраняется ив настоящее время -масштабы бегства за 2003 год первый заместитель Председателя Центрального Банка Российской Федерации О.Вьюгин оценил в более чем 13 миллиардов долларов США, а за весь период реформ из страны по данным Министерства

экономического развития и труда РФ вывезено около 230 миллиардов долларов США1.

Односторонний вывоз производится несмотря на существующие ограничения, накладываемые государством на процесс перемещения капитала, что подтверждает функциональную несостоятельность существующего в Российской Федерации порядка валютного контроля, направленного на блокирование каналов бегства, и обуславливает необходимость создания эффективной с точки зрения реализации национальных интересов системы прямого государственного регулирования перемещения капитала. Разработка принципов ее функционирования проходит на фоне дискуссий отечественных и зарубежных экономистов о выборе либерального или административного пути встраивания российской экономики в систему мирохозяйственных связей.

Усиливает значение научного поиска и факт проведения с 1995 года; многосторонних консультаций о присоединении России к Всемирной Торговой Организации (ВТО). Центральной проблемой становится определение условий построения взаимоотношений России с мировой; хозяйственной системой, которые обеспечат мощный импульс для экономического роста страны, а также создание системы защиты от неблагоприятных последствий интеграции, происходящей в условиях одностороннего вывоза капитала из страны.

Сложность, многоаспектность и недостаточная разработанность целого ряда теоретических и практических вопросов перемещения капитала и его государственного регулирования, объективная; необходимость их: научного осмысления и комплексного анализа определили выбор темы диссертационного исследования, его цели, задач, структуры и содержания. Результаты исследования могут быть использованы в процессе создания условий и организационных механизмов, которые позволят увеличить позитивный эффект и снизить потери от интеграции российской экономики в мировую.

1 База данных информационного агентства «РосБизнесКонсалтинг» - раздел «Аналитика». - Январь, 2004 г. -.

Степень разработанности проблемы.

Проблема вывоза капитала и эффективности его регулирования активно обсуждается учеными-экономистами на страницах монографий и в периодической печати. К началу XIX века представителями классической школы политической экономии - А.Смитом, Дж.С.Миллем, Д.Рикардо - были сформулированы теоретические положения, объясняющие причины и основную; цель вывоза капитала, которая; заключается в максимизации: эффективности собственного воспроизводства. Последующие концепции,. разработанные в трудах Д.Бегга, Е.Бем-Баверка., Е.Домара, Р.Дорнбуша И.Иверсена, Дж.М.Кейнса, В Ленина, К.Маркса, А.Маршалла, Р.Нурксе, Б.Олина, М.Портера, С.Фишера, Э.Хекшера, базируются; на постулатах классиков и развивают их идеи в соответствии с особенностями исторического момента и задачами правящего класса. Современное развитие теорий перемещения капитала характеризуется рассмотрением проблемы его вывоза в рамках концепции финансового капитала, реализующего свое монополистическое положение не только на национальном рынке, ной в международном масштабе. В отечественной науке эта тенденция находит свое отражение в трудах Е.Балацкого, А.Булатова, К.Гочияева, М.Пивоваровой, Е.Щукина, Ю.Осипова и других авторов.

Особенности перемещения капитала в условиях его бегства в западной экономической науке были проанализированы М.Депплером, Р.Дорнбушем, Д.Каддингтоном, Ч.Киндлербергером, В.Клайном, Д.Тоби ным, Д.Уильямсоном, И.Уолтером, В отечественной экономической науке феномен бегства исследуется в работах Л.Абалкина, А.Булатова, В.Геращенко, СГлазьева, Л.Григорьева, А.Каштурова, НЛопашенко, Н.Смородинской, Е.Ясина, А.Косарева, Е.Гвоздева, А.Олейника, С.Патрушева и^ других авторов. Их теоретическая позиция послужила основой проведенного комплексного исследования феномена бегства капитала.

Основы отечественной теории валютного регулирования в контексте

международного движения капитала были заложены ЛФреем, а в дальнейшем, развиты А.Булатовым, В.Геращенко, Л.Красавиной, Г.Матюхиным, А.Наговициным, Д.Смысловым. Выводы этих исследователей легли в обоснование необходимости сохранения и реформирования существующей в РФ системы прямого валютного регулирования * в целях снижения объемов бегства капитала из ее экономики.

Исследование закономерностей вывоза капитала основывается на фундаментальных подходах к определению сущности категории капитал: натурально-вещественный: подход выделяют в работах Ф.Бастиа, С.Брю, Дж.Б.Кларка, К.Макконнелла, А.Маршалла, Дж.С.Милля, П.Самуэльсона, А.Смита, Дж.Хикса, монетаристский - М.Фридмена, И.Шумпетера. Их совмещение прослеживается в трудах Д.Бегга, Э.Вредена, Р.Дорнбуша, Дж.Робинсон, С.Фишера, где капитал одновременно трактуется и как запас производственных благ, и как сумма денег. Капитал как производственное отношение буржуазного общества рассматривается в трудах К.Маркса.

Современные экономические дисциплины исследуют не природу капитала, а выявляют количественные закономерности его роста, сравнивая альтернативные возможности его применения, используя категорию «капитал» с большой долей практицизма. Такое качество капитала как генерирование дохода выдвигается как определяющее его сущность в трудах Л.Вальраса и И.Фишера.

Стремление собственника; к максимизации дохода на: капитал породило противоречия в реализации частного и общественного экономического интереса, которые в частности проявляются в процессе одностороннего вывоза капитала из отечественной экономики. Теоретической базой их анализа послужили работы Е.Диесперовой, Е.Ерохиной, К.Маркса, В.Освальта, В.Ойкена, В.Радаева, В.Репке, А.Тумашева, Е.Хоппмана, Л.Эрхарда.

К настоящему времени по исследуемой проблеме экономической теории

подготовлен ряд диссертационных работ, среди которых можно выделить труд И.Бычковой - «Участие России в международном движении капитала: проблемы теории и практики», ЬСГочияева - «Регулирование международных; потоков капитала в условиях глобализации и трансформации экономики», Н.Шустровой - «Государственное валютное регулирование движения капитала: закономерности и эффективность», Е.Щукина - «Движение международного капитала и его влияние на структурную перестройку российской экономики».

Труды названных исследователей в значительной степени определили теоретическую основу данного диссертационного исследования. Вместе с тем, накопленный теоретический материал по указанной проблеме и современная мировая хозяйственная практика свидетельствуют о том, что многие аспекты перемещения капитала, и его государственного регулирования нуждаются; в переосмыслении, глубоком и системном изучении и совершенствовании с учетом современных особенностей развития отечественной экономики.

Объектом исследования является перемещение капитала, в том числе его вывоз из российской экономики.

Предметом исследования выступают экономические отношения, связанные с перемещением капитала; факторы и мотивы, обуславливающие это движение.

Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования -раскрыть сущность и определить основные причины перемещения капитала, выявить основные каналы его бегства и разработать на этой основе комплекс мер по реформированию системы государственного регулирования движения капитала.

Постановка цели диссертационного исследования предопределила выбор следующих задач:

рассмотреть основные подходы к определению категории капитал, провести их систематизацию и политэкономическое осмысление;

раскрыть теоретические основы и современные тенденции процесса вывоза капитала;

выявить особенности и противоречия реализации частного и национального экономического интереса в процессе вывоза капитала;

раскрыть сущность и содержание процесса бегства капитала, провести; оценку масштабов бегства из российской экономики в пореформенный период;

выявить мотивы бегства капитала из национальной экономики
Российской Федерации, подлежащие корректировке с помощью мер
институционального характера, и провести их систематизацию;

провести анализ становления российской системы прямого валютного регулирования перемещения капитала как механизма подчинения частных интересов интересам национальной экономики в рамках ее институционально-правовой структуры и оценить эффективность его действия;;

предложить меры по совершенствованию системы регулирования
внешнеэкономической деятельности, реализация которых соответствует
общенациональным экономическим интересам России в условиях интеграции
ее экономики в мировую.

Теоретической и методологической основой исследования послужили положения и выводы по проблемам перемещения капитала и его регулирования, в том числе:

изложенные в монографиях, научных статьях, диссертационных работах отечественных и зарубежных ученых, материалах научных конференций и семинаров;

собранные в результате проведения экспертных интервью.

В работе использованы положения Налогового и Таможенного кодексов РФ, нормативно-правовых актов, регулирующих внешнеэкономическую деятельность в России, а также ряде зарубежных стран. При реализации

поставленных целей и задач - применялись методы научной абстракции, дедуктивного, системного, логического, исторического, сравнительного и статистического анализа, функциональный подход.

Информационной базой исследования послужили официальные статистические сведения Государственного комитета по статистике РФ, Государственного таможенного комитета РФ, Государственной налоговой инспекции по РТ, Центрального Банка РФ, Национального Банка РТ. Для усиления доказательности и достоверности выводов исследования в работе были использованы результаты исследований, проведенных статистическим управлением COMMERZB ANK AG, Германия, информационными агентствами «РосБизнесКонсалтинг» и "REUTERS".

Научная новизна результатов исследования заключается в следующем:

на основе анализа теоретического материала по проблеме исследования проведена систематизация существующих подходов и сформулирован авторский вариант определения сущности категории «вывоз капитала». Вывоз капитала предложено трактовать как перемещение объектов, обладающих потенциалом развертывания нового производства, которое имеет общественно-необходимый характер;

в ходе анализа фундаментальных теорий вывоза капитала выделен основной мотив бегства капитала - максимизация эффективности индивидуального воспроизводства как результативности использования инвестированного капитала. При этом отмечено, что результативность определяет уровень конкурентоспособности применения капитала, критерием успешной реализации которого является превышение получаемых доходов на капитал над возникающими в процессе его использования экономическими издержками;

проведена классификация мотивов, побуждающих к одностороннему вывозу капитала из РФ на современном этапе ее развития.

Критерием классификации послужила принадлежность мотивов к: инвестиционному климату, условия которого теоретически возможно выровнять методами институционально-правового характера;

выявлены противоречия реализации всеобщего и частного экономического интереса, возникающие в процессе бегства капитала из национальной экономики. Сделан вывод о том, что государственное регулирование перемещения капитала в условиях его вывоза призвано обеспечить эффективную реализацию всеобщих интересов, а не доминирующих частных. Определено направление разрешения данных противоречий, предполагающее реформирование существующей системы валютного контроля;

раскрыто экономическое содержание и соотношение процессов бегства, вывоза и экспорта капитала. Разделение этих понятий предложено использовать в качестве основы построения: системы юридических норм, регулирующих перемещение капитала с тем, чтобы его транснациональное движение не наносило ущерба инвестиционному потенциалу страны;

раскрыты особенности: функционирования существующей в Российской Федерации системы валютного контроля. Выявлены присущие ей недостатки, связанные с наличием нелегальных и условно легальных каналов бегства капитала из отечественной экономики. Проведенный анализ развития: нормативно-правовой базы, а также осуществленная оценка масштабов бегства позволили сделать вывод о несостоятельности современной системы прямого валютного регулирования в снижении объемов убегающего из РФ капитала;

проведена классификация валютных операций по критерию их возможного использования в качестве каналов бегства

обоснована необходимость сохранения системы валютного регулирования перемещения капитала как обязательного условия интеграции российской экономики в мировую. Разработана программа ее реформирования,

реализация которой позволит значительно снизить объемы бегства и скорректировать мотивы, побуждающие к одностороннему вывозу капитала.

Практическая значимость диссертации определяется совокупностью выводов, предложений и рекомендаций, которые могут быть использованы при. разработке стратегии активного и равноправного взаимодействия России с зарубежной экономической системой, обосновании решения о развитии; внешнеэкономической деятельности с сохранением системы государственного регулирования движения капитала.

Особую значимость диссертационному исследованию придает неэффективное использование валютных ограничений на фоне дискуссий отечественных и западных экономистов о наилучших способах борьбы с бегством капитала. Предложенная программа реформирования существующей системы валютного контроля в целях повышения ее эффективности в борьбе с бегством капитала может быть применена органами государственной власти в законотворческой деятельности.

Содержащиеся в работе теоретические положения могут быть использованы в преподавании отдельных разделов предмета «Экономическая теория», а также дисциплин «Внешнеэкономическая деятельность предприятия», «Финансы, денежное обращение, кредит»,. «Государственное регулирование экономики».

Апробация результатов исследования. Материалы исследования докладывались на российской научно-практической конференции «Теория и практика банковского дела на пороге XXI века» (Казань, 2000г.), международном семинаре «Развитие внешнеэкономической деятельности российских коммерческих предприятий» (Немецкая Академия Менеджмента, г.Целле, Германия, 2002г.), международной научно-практической конференции «Развитие документарных операций и унификация российских и международных торговых обычаев» (Казань, 2003г. - в рамках круглого стола

«Совершенствование нормативного регулирования внешнеэкономической деятельности в РФ»), итоговых научных конференциях Казанского Государственного Университета; предлагались к обсуждению на аспирантских семинарах экономического факультета КГУ.

Основные теоретические положения и результаты исследования отражены в семи научных публикациях.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, шести параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений. Работа содержит таблицы, рисунок и схемы.

Подобные работы
Сон Владимир Гвансенович
Некомпенсируемый вывоз капитала из России в условиях глобализации
Коневский Петр Викторович
Вывоз капитала в условиях переходной экономики России и его социально-экономические последствия
Вандышева Ольга Петровна
Формирование производственных инвестиций в условиях становления рынка капитала в России
Королева Нонна Шараповна
Становление и развитие ссудного капитала в условиях реформирования экономики России
Леванова Лидия Николаевна
Динамика основного капитала в условиях становления информационного общества в России
Савельева Надежда Евгеньевна
Финансовый капитал и его становление в России в условиях глобализации экономики
Дякина Юлия Владимировна
Человеческий капитал как фактор экономического роста в условиях современной России
Мухамедьянова Алсу Фанисовна
Государственное регулирование внешнеторговых отношений России в условиях глобализации мировой экономики
Моисеева Елена Геннадьевна
Монополизм и его регулирование в условиях реформирования экономики России
Габитов Александр Фирович
Формирование и государственное регулирование инновационной системы России в условиях глобализации

© Научная электронная библиотека «Веда», 2003-2013.
info@lib.ua-ru.net