|
АНОТАЦІЇ
Щавінський В.Р. Кримінальна відповідальність за незаконну емісію недержавних цінних паперів. – Рукопис.
Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.08 – кримінальне право та кримінологія; кримінально-виконавче право. – Національна академія внутрішніх справ України. - Київ, 2004.
У дисертації проведено аналіз складів злочинів, передбачених ст.223 КК України, їх внутрішні та зовнішні ознаки. Досліджено обумовленість кримінально-правової заборони вчинення незаконної емісії недержавних цінних паперів. Проаналізовано юридичні терміни, які вживаються у назві та диспозиції статті 223 КК України, вказано на їх недоліки та шляхи їх усунення.
Розглянуто питання щодо відмежування незаконної емісії недержавних цінних паперів від інших злочинів та адміністративних правопорушень.
Внесено пропозиції щодо вдосконалення статей 223 та 234 КК України, а також норм цивільного та господарського законодавства, що регулюють порядок проведення емісії цінних паперів.
З метою попередження незаконної емісії недержавних цінних паперів та створення умов, які б робили її вчинення невигідним, запропоновано під шкодою, яка заподіюється інвесторам шляхом вчинення даного злочину, враховувати як безпосередньо заподіяну шкоду інвесторові, так і втрачену вигоду.
Ключові слова: акція, ринок цінних паперів, кримінальна відповідальність, емісія недержавних цінних паперів, господарська діяльність, матеріальна шкода інвестору.
Щавинский В.Р. Уголовная ответственность за незаконную эмиссию негосударственных ценных бумаг. – Рукопись.
Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук по специальности: 12.00.08 – уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право. – Национальная академия внутренних дел Украины. – Киев, 2004.
В диссертации осуществлен юридический анализ составов незаконной эмиссии негосударственных ценных бумаг (ст.223 УК Украины), их элементов, а также выработаны предложения уголовно-правового характера по профилактике данного вида преступления.
Исследуется обусловленность уголовно-правового запрета совершения деяний, предусмотренных ст.223 УК Украины.
В работе проведен экономико-правовой анализ рынка ценных бумаг в Украине. Дана характеристика его основных субъектов, которые в силу определенных обстоятельств могут становиться участниками уголовно-правовых правоотношений, предусмотренных ст.223 УК Украины.
Анализ норм гражданского и хозяйственного права, регламентирующих порядок проведения эмиссии ценных бумаг субъектами хозяйственной деятельности, дал возможность утверждать об ошибочности употребления юридических терминов “выпуск ценных бумаг” и “оборот ценных бумаг” в диспозиции и названии ст.223 УК Украины.
Непосредственным объектом преступлений, предусмотренных ст.223 УК Украины, являются общественные отношения, возникающие при эмиссии ценных бумаг, эмитентом которых являются субъекты хозяйственной деятельности.
Наряду с объектом незаконной эмиссии негосударственных ценных бумаг рассмотрен её предмет как самостоятельный признак данных преступлений. В работе сформулированы критерии, которым должны соответствовать ценные бумаги, признаваемые предметом преступления, предусмотренного ч.1 ст.223 УК Украины.
При анализе объективной стороны преступления, предусмотренного ч.1 ст.223 УК Украины, отмечается, что оно относится к категории формальных и является оконечным с момента заключения хотя бы одной гражданско-правовой сделки по размещению негосударственных ценных бумаг из незарегистрированного выпуска. Преступление, предусмотренное ч.2 ст.223 УК Украины, носит материальный характер и будет оконченным с момента причинения крупного материального ущерба хотя бы одному инвестору.
Субъектом данных преступлений являются граждане или должностные лица субъектов хозяйственной деятельности – эмитентов ценных бумаг. Анализ норм гражданского законодательства позволяет сделать вывод о том, что при некоторых обстоятельствах данные преступления могут совершаться гражданами с 14 лет, однако уголовная ответственность за данные преступления наступает с 16 лет.
При анализе субъективной стороны данных преступлений сделан вывод, что преступление, предусмотренное ч.1 ст.223 УК Украины, совершается в форме прямого умысла, а преступление, предусмотренное ч.2 ст.223 УК Украины, может быть совершено в форме как прямого, так и косвенного умысла. Исследованы мотивы и цели совершения незаконной эмиссии негосударственных ценных бумаг.
Исследование всех элементов и признаков составов незаконной эмиссии негосударственных ценных бумаг позволило провести разграничение последнего от иных преступлений и непреступных деликтов, устанавливающих ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг.
С целью разграничения преступления, предусмотренного ч.1 ст.223 УК Украины, от деяния, предусмотренного ст. 13 Закона Украины “О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине”, предложено изменить редакцию данной уголовно-правовой нормы, сделав ее материальной.
Исследованы детерминанты, способствующие совершению незаконной эмиссии негосударственных ценных бумаг.
С целью защиты инвесторов на рынке ценных бумаг, а также профилактики данных преступлений, предложено под материальным ущербом, причиненным путем совершения незаконной эмиссии негосударственных ценных бумаг, считать непосредственно потерянное имущество инвестором, а также неполученные им доходы – обещанное вознаграждение за использование денежных средств инвестора (дивиденды), а также инфляционные убытки. Предложена методика расчета ущерба, причиненного данным преступлением.
Выработаны предложения относительно усовершенствования статей 223 и 234 УК Украины, а также норм гражданского и хозяйственного законодательства, которые устанавливают порядок проведения эмиссии негосударственных ценных бумаг.
Ключевые слова: акция, рынок ценных бумаг, уголовная ответственность, эмиссия негосударственных ценных бумаг, хозяйственная деятельность, материальный ущерб инвестору.
V. R. Shchavinsky. Criminal responsibility for illegal issuance of non-state securities. – Manuscript.
The thesis for candidate’s degree; specialization 12.00.08 – criminal law and criminology; criminal and execution law. National Academy of Internal Affairs of Ukraine. – Kyiv, 2004.
The thesis analyses corpora delicti envisaged by Article No. 223 of the Criminal Code of Ukraine, their internal and external features. The relevance of criminal prevention of illegal issuance of non-state securities has been studied. The legal terms used in the name and disposition of Article No 223 of the Criminal Code of Ukraine have been analyzed, special attention has been paid to shortcomings in their definition and the ways of correcting them.
There has been researched the problem of differentiation of illegal issuance of non-state securities from other types of the crime and law infringements.
The proposal has been brought forward to improve Articles No. 223 and No. 234 of the Criminal Code of Ukraine, civil and commercial legislation that regulate the procedure of securities issuance.
In order to prevent the illegal issuance of non-state securities and make their issuance unprofitable, a proposal has been made to include not only the direct losses, but also the lost profit in the definition of losses suffered from the crime by investors.
Key words: share, stock market, criminal responsibility, issuance of non-state securities, economic activity, material losses of the investor.
| 
