АНОТАЦІЯ

Попова А.В. Правове становище професійних учасників ринку цінних паперів в Україні. – Рукопис.

Дисертація на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук за спеціальністю 12.00.04 – господарське право; господарсько-процесуальне право. – Київський національний університет імені Тараса Шевченка, Київ, 2006.

Дисертація є самостійною завершеною науковою роботою, що присвячена комплексному дослідженню правового становища професійних учасників РЦП в Україні. Визначені поняття та основні ознаки професійних учасників РЦП. Здійснена класифікація професійних учасників РЦП, визначені поняття, принципи та форми державного регулювання професійної діяльності на РЦП. Особливу увагу присвячено дослідженню питань створення професійних учасників РЦП, управління, ліцензування і припинення їх діяльності. Системно досліджені обов’язки професійних учасників РЦП на основі поділу на: обов’язки, передбачені Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на РЦП, обов’язки професійних учасників РЦП як суб’єктів первинного фінансового моніторингу, обов’язки професійних учасників РЦП, що зумовлені характером здійснюваного виду професійної діяльності на РЦП. Класифіковано порушення вимог законодавства про професійну діяльність на РЦП на: порушення правил діяльності на РЦП; порушення ліцензійних умов; порушення вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом; порушення вимог правил СРО і досліджено види відповідальності за їх вчинення. Значна увага приділена господарсько-договірним зобов’язанням за участю професійних учасників РЦП. Визначені поняття договору про обслуговування ІСІ, договору про обслуговування пенсійного фонду, договору на ведення реєстру власників іменних цінних паперів як господарських договорів.

Ключові слова: ринок цінних паперів, професійна діяльність на РЦП, професійні учасники РЦП, державне регулювання професійної діяльності на РЦП, створення професійних учасників РЦП, припинення діяльності професійних учасників РЦП, управління діяльністю професійних учасників РЦП, права та обов’язки професійних учасників РЦП, відповідальність професійних учасників РЦП.

АННОТАЦИЯ

Попова А.В. Правовое положение профессиональных участников рынка ценных бумаг в Украине. – Рукопись.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук по специальности 12.00.04 – хозяйственное право; хозяйственно-процессуальное право. – Киевский национальный университет имени Тараса Шевченко, Киев, 2006.

Диссертация является самостоятельной, завершенной научной работой, посвященной комплексному исследованию правового положения профессиональных участников РЦБ в Украине. Определено понятие профессионального участника РЦБ и выделено основные его признаки: является субъектом хозяйствования, созданного в специально предусмотренном законом порядке; осуществляет определенный вид (виды) профессиональной деятельности на РЦБ на основании лицензии ГКЦБФР; владеет специальной хозяйственной правосубъектностью.

Осуществлено деление профессиональных участников РЦБ на виды согласно комплексу таких критериев: по характеру осуществляемой профессиональной деятельности на РЦБ – на финансовых посредников на РЦБ, прямых участников Национальной депозитарной системы, организаторов торговли ценными бумагами; по возможности соединять несколько видов профессиональной деятельности на РЦБ – на профессиональных участников РЦБ, которые могут осуществлять исключительно один вид профессиональной деятельности, профессиональных участников РЦБ, которые могут соединять свой вид деятельности с деятельностью по ведению собственного реестра собственников именных ценных бумаг, профессиональных участников РЦБ, которые могут соединять несколько видов профессиональной деятельности; в зависимости от цели получения прибыли от осуществляемой профессиональной деятельности на РЦБ – на профессиональных участников РЦБ, которые осуществляют деятельность с целью получения прибыли, профессиональных участников РЦБ, которые осуществляют деятельность без цели получения прибыли.

В работе определены понятие, принципы и формы государственного регулирования профессиональной деятельности на РЦБ. Особое внимание автор уделяет исследованию вопросов создания профессиональных участников РЦБ, управления, лицензирования и прекращения их деятельности.

Исследованы обязанности  профессиональных участников РЦП на основании их деления на: обязанности, предусмотренные Лицензионными условиями осуществления профессиональной деятельности на РЦБ, обязанности профессиональных участников РЦБ как субъектов первичного финансового мониторинга, обязанности профессиональных участников РЦБ, обусловленные характером осуществляемого вида профессиональной деятельности на РЦБ.

Классифицированы нарушения требований законодательства о профессиональной деятельности  на РЦБ на: нарушения правил деятельности на РЦБ, нарушения лицензионных условий, нарушения требований законодательства по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, нарушения требований правил СРО, а также исследованы виды ответственности за их совершение.

Значительное внимание уделяется хозяйственно-договорным обязательствам при участии профессиональных участников РЦБ. Определены понятия договора обслуживания институтов совместного инвестирования, договора об обслуживании пенсионных фондов, договора на ведение реестра собственников именных ценных бумаг как хозяйственных договоров.

Ключевые слова: рынок ценных бумаг, профессиональная деятельность на РЦБ, профессиональные участники РЦБ, государственное регулирование профессиональной деятельности на РЦБ, создание профессиональных участников РЦБ, прекращение деятельности профессиональных участников РЦБ, управление деятельностью профессиональных участников РЦБ, права и обязанности профессиональных участников РЦБ, ответственность профессиональных участников РЦБ.  

SUMMARY

POPOVA Anastasia V. The Legal Status of the Professional Participants of the Securities Market in Ukraine.  – Manuscript.

Dissertation for the scientific degree of Candidate of Legal Studies in specialization 12.00.04 – Economic Law; Law of  Commercial Procedure. – Kyiv National Taras Shevchenko University, Kyiv, 2006.

The thesis represents an independent complete study providing a complex analysis of the legal standing of the professional securities market participants (PSMPs) in Ukraine. The study defines the notion and principal attributes of the PSMPs, offers their classification, and establishes the essence, principles and forms of the state regulation of the professional activity at the securities market. Special consideration is given to the analysis of the features characteristic for the establishment and termination the PSMPs, management and licensing of their activities. The study contains a systematized investigation of the PSMPs’ duties, being grouped as follows: the duties established in the license terms for the professional market activity; the duties assigned to the PSMPs with regard to their role as the primary financial monitoring entities, and the duties attributable to the specific type of the professional market activity. The study also classifies the offences against the legislation governing the PSMPs into: (a) violation of the securities market regulations; (b) violation of the license terms; (c) violation of the anti-money laundering legislation, and (d) violation of the rules of the self-regulating organizations; for each category of offence, an analysis of the liability measures is provided. Close attention is paid to the obligations deriving from the commercial contracts entered into by the PSMPs. In particular, the author offers the definition of the contract on rendering services to a mutual investment fund or a pension fund, and the contract on keeping the register of securities’ owners as commercial contracts.

Keywords: securities market; professional activity at the securities market; professional securities market participants (PSMPs); state regulation of the professional activity at the securities market; establishment of the PSMPs; termination of the PSMPs; managing the activities of the PSMPs; rights and duties of the PSMPs; liability of the PSMPs.